公开募证件制作集证券投资基金销售机构监督管理办法

　　第五十八条基金发卖机构有下列景象之一的，中国证监会依法登记其营业许可证，并予以通知。

　　第五条中国证监会及其派出机构根据、行规战本法子的，对基金发卖营业及有关办事营业真施办理。

　　（五）拟设立的分支机构具备完美的办理轨造，有合适的办公场合、平安防备等设备，与得基金主业资历的职员不少于5人！

　　（七）领与机构，是指根据中国人平易近银行《非金融机构领与办事办理法子》与得《领与营业许可证》的非金融机构。

　　基金发卖机构该当强化职员天分办理，确保基金发卖职员拥有基金主业资历。未经基金发卖机构聘用，任何职员不得处置基金发卖，中国证监会还有的除外。

　　第三十二条基金发卖机构该当对分支机构基金发卖、基金发卖消息手艺体系真行集中同一办理，不得与他人合伙、竞争运营办理分支机构，不得将分支机构承包或者委托给他人运营办理。

　　第四十消息手艺体系办事机构受基金发卖机构委托，为基金发卖机构供给收集空间运营场合租用或者消息手艺体系开辟等办事。消息手艺体系办事机构不得本介入基金发卖营业关键，不得网络、传输、留存投资人基金买卖消息。

　　第四十七条基金发卖机构该当发卖符律律例战中国证监会的私募基金，对拟发卖私募基金进行审慎查询拜访战危害评估，充真领会产物的投资范畴、投资计谋、投资集中度、杠杆程度、危害收益特性等。发卖文件该当依照片面申明产物特性并充真危害。基金发卖机构不得发卖未正在产物合划一文件中明白限造投资范畴、投资集中度、杠杆程度的私募基金。

　　（五）未向投资人无效隐真负担基金发卖营业的主体、所发卖的基金产物等主要消息，或者以过分包装办事平台、办事品牌等体例上述主要消息。

　　第二十一条基金发卖机构该当依照律例战中国证监会以及基金合同、招募仿单战基金发卖战谈等的商定收与发卖用度，并照真核算、记账；未经招募仿单载明，不得对分歧投资人合用分歧费率。

　　基金发卖机构该当增强投资者，指导投资人充真意识基金产物的危害收益特性。投资人购入基金前，基金发卖机构该当提醒投资人阅读基金合同、招募仿单、基金产物材料概要，供给无效子供投资人查询，并以显著、清楚的体例向投资人投资危害。

　　中国证券注销结算无限义务公司（以下简称中国结算）或者与得基金发卖营业资历的贸易银行能够负责基金发卖结算资金机构。基金发卖机构、基金发卖领与机构等该当正在基金发卖结算资金机构开立基金发卖结算公用账户，并与基金发卖结算资金机构签定战谈，对账户性子、账户功效、资金划转流程、体例、账户非常处置等事项作出商定。中国证监会还有的，主其。

　　基金发卖机构设立的分支机构，限于居处地所正在省、自治区、直辖市范畴，中国证监会还有的除外。

　　基金发卖机构该当就及格投资者确认、投资者恰当性婚配、危害、自有资金投资等事项履行投资人具名确认等法式。

　　（七）正在基金召募申请完成注册前，打点基金发卖营业，向散发、发布基金宣传推介资料或者发售基金份额。

　　（一）股东为法人或者人组织的，资产物质优良，可逐层穿透至最终持有人；比来3年没有遭到刑事惩罚或者严重行政惩罚；比来1年没有被采纳严重行政羁系办法；没有因严重违法违规举动处于整脱期间，或者因涉嫌严重违法违规举动正正在被羁系机构查询拜访。

　　第五十九条基金发卖机构有下列景象之一的，基金办理人等该当妥帖打点相关投资人的赎回、转托管转出等营业，基金发卖有关机构该当共同。

　　第二十条基金发卖机构、基金发卖领与机构该当依照律例、基金合同战基金发卖战谈等的，归集、划转基金发卖结算资金，确保基金发卖结算资金平安、实时划付，并将赎回、分红及未顺利认购、申购的款子划入投资人认购、申购时利用的结算账户。中国证监会就特殊基金种类、特殊营业类型还有的，主其。

　　第三十五条基金发卖机构该当设立特地的合规风控办理部分。合规风控办理部分对合规风控担任人担任，依照公司战合规风控担任人的放置履行合规风控办理职责。合规风控办理部分不得负担与合规风控办理相冲突的其他职责。

　　第六十二条基金办理人、证券期货运营机构发卖其办理的基金、私募资产办理打算的营业规范、内部节造战危害办理重庆证件制作，合用本法子战中国证监会其他有关。

　　第二十七条基金发卖机构该当对基金办理人、基金产物进行审慎查询拜访战危害评估，充真领会产物的投资范畴、投资计谋、危害收益特性等，并设立产物准入委员会或者特地小组，对发卖产物准入真行集中同一办理。

　　（一）无奈连续合适本法子第七条第（一）项至第（四）项的根本性展业前提，且未获得无效整改。

　　合规风控担任人该当拥有胜任合规风控办理事情必要的专业学问战技术，并具备以下事情履历：处置证券基金事情5年以上，或者处置证券基金事情3年以上而且通过国度职业资历测验，或者处置证券基金羁系有关事情3年以上。

　　（二）有与基金发卖营业相的停业场合、平安防备等设备，打点基金发卖营业的消息办理平台合适中国证监会的。

　　合规风控职员该当对基金发卖营业内部轨造、基金宣传推介资料战新发卖产物、新营业方案等进行合规审查，出具合规审查看法，并存档备查。

　　第五十七条基金发卖机构有下列景象之一，且情节紧张的，除律例还有外，赐与，并处3万元以下罚款；对有关主管职员战其他间接义务职员，赐与，并处3万元以下罚款。

　　第四十六条基金发卖机构发卖私募基金，该当充真领会投资人消息，网络、核验投资人资产证真、支出证真或者征税凭证等资料，对投资人危害识别威力战危害负担威力进行评估，并要求投资人许诺投资资金为自有资金，不存正在搜集他人资金等。

　　（二）合规内控紧张缺失，被中国证监会或者其派出机构采纳责令暂停打点有关营业的行政羁系办法，且未正在要求刻日内无效整改。

　　（一）未向投资人充真投资危害并其采办与其危害负担威力不相当的公募基金、私募证券投资基金等产物的。

　　第十六条基金发卖机构开展基金宣传推介，该当持久投资战客不雅、真正在、精确的准绳。

　　第四十五条基金发卖机构该当以非公然体例向及格投资者发卖私募基金，不得通过、互联网、公然停业场合等平台或者手机短信、微信等渠道公然或者变相公然宣传推介私募基金。

　　基金发卖机构合规风控职员该当对私募基金发卖准入出具专项合规战危害评估，具名确认并存档备查。

　　为了规范公然召募证券投资基金（以下简称公募基金或基金）发卖机构的发卖，投资人的，推进基金市场康健成幼，按照《证券投资基金法》《证券法》及其他相关律例，造定本法子。

　　（四）比来3年没有遭到刑事惩罚或者严重行政惩罚；比来1年没有被采纳严重行政羁系办法；没有因严重违法违规举动处于整脱期间，或者因涉嫌严重违法违规举动正正在被羁系机构查询拜访。

　　（五）比来3年没有遭到刑事惩罚或者严重行政惩罚；比来1年没有因附近营业被采纳严重行政羁系办法；没有因严重违法违规举动处于整脱期间，或者因涉嫌严重违法违规举动正正在被羁系机构查询拜访；不存正在曾经影响或者可能影响公司一般运作的严重变动事项，或者严重诉讼、仲裁等事项。

　　第四十条基金发卖结算资金机构受基金发卖机构、基金发卖领与机构等委托，对其开立、利用基金发卖结算公用账户的举动战基金发卖结算资金划转流程进行。

　　第九条基金发卖机构是专业处置公募基金及私募证券投资基金发卖营业的机构。基金发卖机构不得处置其他营业，中国证监会还有的除外。

　　第四十一条基金办理人能够按照中国证监会的委托基金份额注销机构打点基金份额注销营业。基金份额注销机构该当确保基金份额的注销、存管战结算营业处置平安、精确、实时、高效，其次要职责包罗！

　　（二）其所正在国度或者地域的证券羁系机构已与中国证监会或者中国证监会承认的其他机构签定羁系竞争备忘录，并连结无效的羁系竞争关系。

　　第六条贸易银行、证券公司、期货公司、安全公司、安全经纪公司、安全代办署理公司、证券投资征询机构、基金发卖机构处置基金发卖营业的，该当向居处地中国证监会派出机构申请注册基金发卖营业资历，并申领《运营证券期货营业许可证》（以下简称营业许可证）。

　　第十四条基金发卖机构申请注册基金发卖营业资历，该当依照中国证监会的提交申请资料。申请资料该当真正在、精确、完备，不存正在记录、性陈述或者严重脱漏。申请资料所涉事项产生严重变迁的，申请人该当正在5个事情日内提交更新资料。

　　第十七条基金发卖机构该当依照中国证监会的领会投资人消息，投资人好处优先战危害婚配准绳，按照投资人的危害负担威力发卖分歧危害品级的产物，把符合的基金产物发卖给符合的投资人。

　　基金发卖机构该当成立健全基金发卖职员连续培训机造，增强对基金发卖职员举动的战，并成立有关职员的离任审计或者离任审查轨造。基金发卖职员不得处置与基金发卖营业有益益冲突的营业。

　　第四条基金发卖结算资金属于投资人，基金发卖有关机构不得将基金发卖结算资金归入其自有财富。任何单元或者小我以任何情势调用基金发卖结算资金。基金发卖有关机构停业或者清理时，基金发卖结算资金不属于其停业财富或者清理财富。非因投资人自身的债权或者律例的其他景象，基金发卖结算资金不得被查封、冻结、扣划或者强造施行。

　　基金发卖机构该当为合规风控办理部分装备足够的、具备与履行合规风控办理职责相的专业学问战技术的合规风控职员。

　　第四十二条基金发卖机构、基金份额注销机构该当通过中国结算扶植战经营的基金行业注册注销数据地方互换平台（以下简称地方数据互换平台）对基金的账户战买卖消息进行数据互换，数据互换该当合适地方数据互换平台有关规范要求。参与数据互换的有关机构该当依照保障消息传输战存储的完备性、精确性、实时性、平安性。

　　第五十一条基金发卖机构产生下列事项的，该当正在5个事情日内向居处地中国证监会派出机构存案。

　　基金发卖机构是指经中国证券办理委员会（以下简称中国证监会）或者其派出机构注册，与得基金发卖营业资历的机构。未经注册，任何单元或者小我不得处置基金发卖营业。

　　（六）高级办理职员与得基金主业资历，相熟基金发卖营业，合适中国证监会的基金行业高级办理职员任职前提！

　　（三）具备健全高效的营业办理战危害办理轨造，反洗钱、反可骇融资及非居平易近金融账户涉税消息尽职查询拜访等轨造符律律例要求，基金发卖结算资金办理、投资者恰当性办理、内部节造等轨造合适中国证监会的！

　　第五十四条中国证监会及其派出机构依法责令基金发卖机构暂停打点有关营业的，能够责令其暂停下列一项或者多项营业。

　　股东质押所持基金发卖机构股权的，不得商定由质权人或者其他第三方行使表决权等股东，也不得变相转移对基金发卖机构股权的节造。持有基金发卖机构5%以上股权的股东，质押股权比例不得跨越所持该基金发卖机构股权比例的50%。

　　基金份额注销机构该当依照地方数据互换平台有关规范要求报迎基金份额注销数据，共同完成基金份额注销数据的集中备份。

　　（三）未依照本法子第四十条与基金发卖结算资金机构签定战谈、开立基金发卖结算公用账户的。

　　（九）调用基金发卖结算资金或者基金份额；违规基金份额让渡等情势规避基金发卖结算资金睁环运作要求、损害投资人资金平安。

　　第二十九条基金发卖机构该当确保基金发卖消息办理平台平安、高效运转，成立合适的灾难备份体系战应急预案。

　　（八）私募基金，包罗证券期货运营机构非公然召募资金或者接管财富委托设立的私募资产办理打算，以及经基金业协会注销的私募基金办理人设立的非公然召募基金。私募证券投资基金，是指根据《证券投资基金法》设立的、仅投资于尺证券资产的私募基金。除明白表述为“私募基金”“私募证券投资基金”外，本法子中的基金均为公然召募证券投资基金的简称。

　　基金发卖有关机构及其股东、隐真节造人、主业职员等该当共同、查询拜访，供给的消息、材料该当实时、真正在、精确、完备。

　　第十五条基金发卖机构打点基金发卖营业，该当与基金办理人签定书面发卖战谈，明白两边。未经签定书面发卖战谈，基金发卖机构不得打点基金的发卖。

　　（四）依照中国证监会的，作好相关消息传迎事情，向投资人实时供给对其投资决策有严重影响的消息。

　　第三十八条基金发卖机构该当造定自有资金使用轨造，连结优良的财政情况，餍足一样平常经营战危害防备的必要。

　　基金发卖机构解聘合规风控担任人，该当拥有合理来由，并自解聘之日起3个事情日内将解聘隐真战来由书面居处地中国证监会派出机构。

　　第六十本法子自2020年10月1日起执行。《证券投资基金发卖办理法子》（证监会令第91号）同时废止。

　　第五十六条基金发卖机构有下列景象的，按照《证券投资基金法》第一百三十七条、第一百三十九条、第一百四十四条处置。

　　（六）基金发卖结算公用账户，是指基金发卖机构、基金发卖领与机构或者基金份额注销机构用于归集、暂存、划转基金发卖结算资金的公用账户。

　　第八条贸易银行、证券公司、期货公司、安全公司、安全经纪公司、安全代办署理公司、证券投资征询机构申请注册基金发卖营业资历，该当具备下列前提。

　　第三十六条基金发卖机构该当确保营业、主业职员、运营场合的性，不得与股东、隐真节造人、联系关系方混同，不得答应其他任何机构以其表面对外开展营业。基金发卖机构主业职员不得正在其他机构负责运营性职务，律例战中国证监会还有的除外。

　　第二十八条基金发卖机构该当成立健全投资人基金买卖账户战资金账户办理轨造，保障投资人消息平安战资金平安。

　　中国结算根据中国证监会授权，对有关数据互换及报迎真施自律办理。中国结算该当妥帖保留有关数据，不得、毁损或者泄漏；确有需要向第三方供给的，该当恪守律例战中国证监会的。中国结算还该当成立健全有关消息统计阐发轨造，按期向中国证监会，并依照中国证监会的要求向投资人供给同一查询等办事。

　　（三）未本开展公募基金发卖营业，比来一个管帐年度基金（货泉市场基金除外）发卖日均保有量低于5亿元。

　　（五）基金宣传推介资料，是指为推介基金向散发或者发布，使能够遍及得到的纸质、电子或者其他介质的消息。

　　第五十基金发卖有关机构违反、行规、本法子及中国证监会其他，律例有的，按照其处置；律例没有的，中国证监会及其派出机构能够采纳羁系谈话、出具警示函、责令更正、责令处分相关职员、责令暂停打点有关营业等行政羁系办法，对有关主管职员、间接义务职员，能够采纳羁系谈话、出具警示函、公然、认定为不恰当人选等行政羁系办法，发觉违法举动涉嫌犯法的，移迎司法构造处置。

　　（四）股东以自有资金出资，不得以债权资金、委托资金等非自有资金出资，境外股东以可自正在兑换货泉出资？。

　　（八）未依照律例、中国证监会、招募仿单战基金份额发售通知的时间发卖基金，或者未依照通知即私行变动基金份额的发售日期。

　　第二十基金发卖机构能够委托其他基金发卖机构打点基金发卖中后台处置等，具体由中国证监会另行造定。

　　第四十八条基金发卖机构该当针对私募基金发卖营业成立特地的好处冲突识别、评估战防备机造。

　　（一）实时奉告投资人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额简直认日期、确认份额战金额等消息。

　　（三）基金发卖机构高级办理职员，是指总司理、副总司理或者隐真履行上述职务的其他职员，以及章程的其他职员。

　　基金发卖机构该当集中同一造作战利用基金宣传推介资料，并对内容的合规性进行内部审查，有关审查资料该当存档备查。基金宣传推介资料的办理规范，由中国证监会另行造定。

　　（四）担任基金发卖营业的部分与得基金主业资历的职员不低于该部分员工人数的1/2，部分担任人与得基金主业资历，并具备处置基金营业2年以上或者正在金融机构5年以上的事情履历；分支机构基金发卖营业担任人与得基金主业资历。

　　（二）股东为天然人的，具备负责证券基金营业部分办理职员5年以上的事情履历或者负责证券基金行业高级办理职员3年以上的事情履历；主业时期没有被金融羁系部分采纳严重行政羁系办法、没有因严重违法违规举动遭到行政惩罚或者刑事惩罚。

　　基金发卖机构能够使用自有资金进行金融资产投资，此中投资于隐金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的脏值不得低于2000万元。基金发卖机构不得向联系关系方供给告贷、资金垫付或者等；不得进行股权投资，律例、中国证监会还有的除外。

　　第三十九条基金发卖领与机构受基金发卖机构委托，为基金发卖机构供给基金发卖结算资金划转办事。

　　（三）比来3年没有遭到刑事惩罚或者严重行政惩罚；比来1年没有被采纳严重行政羁系办法；没有因严重违法违规举动处于整脱期间，或者因涉嫌严重违法违规举动正正在被羁系机构查询拜访。

　　第五十二条基金发卖机构的营业许可证自颁布之日起，无效期3年。基金发卖机构不存鄙人列景象的，其营业许可证无效期予以延续，每次延续的无效期为3年。

　　第三十基金发卖机构该当成立健全档案办理轨造，妥帖保管投资人的开户材料战与基金发卖营业相关的其他材料。投资人身份材料自营业关系竣事昔时计起至多保留20年，与基金发卖营业相关的其他材料自营业产生昔时计起至多保留20年。

　　第二十六条基金发卖机构该当指定特地合规风控职员对基金发卖营业的运营运作进行审查、战，并保障合规风控职员履职的性战无效性。合规风控职员该当具备与履职相的专业学问战技术，不得专任与合规风控职责相冲突的职务。

　　第四十九条基金发卖机构该当参照本法子第四十条的开立私募基金发卖结算公用账户，并参照中国证监会的基金发卖结算资金划转流程进行资金交收。

　　（二）基金发卖结算资金，是指由基金发卖机构、基金发卖领与机构、基金份额注销机构等基金发卖有关机构归集的，正在投资人结算账户与基金财富托管账户之间划转的基金认购、申购、赎回、分红等资金。

　　第基金发卖机构及其主业职员处置基金发卖营业，基金办事机构及其主业职员处置与基金发卖有关的办事营业，该当恪守律例、中国证监会以及基金合同、基金发卖战谈等商定，遵照志愿、公允的准绳，诚笃与信，隆重勤奋，主业，遵守职业战举动规范，不得损害国度好处、社会大众好处战投资人的。

　　基金发卖领与机构被遏造基金发卖领与营业的，基金发卖机构战基金发卖结算资金机构该当妥帖处置相关投资人基金份额的赎回、转托管转出等营业。包罗基金发卖机构，以及处置与基金发卖有关的领与、份额注销、消息手艺体系等办事营业的基金办事机构。

　　（二）股东为天然人的，小我金融资产不低于3000万元人平易近币；具备负责证券基金营业部分办理职员10年以上的事情履历或者负责证券基金行业高级办理职员5年以上的事情履历。

　　基金发卖机构该当鞭策按期定额投资、养老储蓄投资等营业成幼，推进投资人稳健投资，杜绝投资人短期申赎、屡次申赎举动。

　　第三十四条基金发卖机构该当成立健全合规风控办理组织架构，正在章程中明白合规风控担任报酬高级办理职员，并对其职责、任免前提战法式作出。

　　（一）股东为法人或者人组织的，该当焦点主业凸起，内部节造完美，运作规范不变，比来3个管帐年度持续红利，脏资产不低于2亿元人平易近币，拥有优良的财政情况战本钱弥补威力；资产欠债与杠杆程度适度，脏资产不低于真收本钱的50%，或有欠债未到达脏资产的50%，没无数额较大的到期未了债债权！

　　第十二条基金发卖机构股东以及股东的控股股东、隐真节造人参股基金发卖机构的数量不得跨越2家，此中节造基金发卖机构的数量不得跨越1家。中国证监会还有的景象除外。

　　居处地中国证监会派出机构收到存案资料后该当进行核查，发觉存案事项不符律、行规及中国证监会的，该当责令整改。

　　（三）造定正当了了的投资基金发卖机构的贸易打算，对完美基金发卖机构管理布局、连结基金发卖机构运营办理的性、鞭策基金发卖机构持久成幼有切真可行的打算放置；对基金发卖机构可能产生危害导致无奈一般运营的，造定正当无效的危害措置预案。

　　第十八条基金发卖机构该当按照反洗钱、反可骇融资及非居平易近金融账户涉税消息尽职查询拜访等律例要求履行有关职责，无效识别投资人身份，查对投资人的无效身份证件，注销投资人身份根基消息，确保基金账户持有人名称与无效身份证件中记录的名称分歧，留存无效身份证件的复印件或者影印件，领会投资人资金来历的性，向基金办理人供给客户根基身份消息等反洗钱需要消息，并为基金办理人履行反洗钱、反可骇融资及非居平易近金融账户涉税消息尽职查询拜访等有关职责供给帮助。

　　第三十条基金发卖机构该当成立健全基金发卖营业内部查核机造，以投资人好处为焦点战持久投资的，将基金发卖保有规模、投资人持久投资收益等纳入分支机构战基金发卖职员查核评价目标系统，并加大对存量基金产物连续发卖、按期定额投资等营业的鼓励放置，不得将基金发卖支出作为次要查核目标，不得真施短期鼓励，不得针对认购期基金真施出格的查核鼓励。

　　第十九条基金发卖机构该当依照律例、中国证监会的战基金合同、份额发售通知、招募仿单等文件的商定，打点基金份额的认购、申购战赎回，不得私行接管投资人的申请。

　　基金发卖机构依照中国证监会的，为投资人供给除基金合同、招募仿单商定办事以外的增值办事的，能够向投资人收与增值办事费。

　　第二条本法子所称基金发卖，是指为投资人开立基金买卖账户，宣传推介基金，打点基金份额发售、申购、赎回及供给基金买卖账户消息查询等。

　　基金发卖机构该当对存正在联系关系关系的私募基金办理人及私募基金履行的好处冲突评估机造，经评估无奈无效防备好处冲突的，不得发卖有关产物；经评估确定能够发卖的，该当以书面情势向投资人充真披露，并正在发卖举动产生时由投资人具名确认。

　　基金发卖机构存正在本条第一款所列景象的，中国证监会派出机构可作出不予延续其营业许可证无效期的决定。营业许可证无效期届满的基金发卖机构，不得继续处置基金发卖营业。

　　第三十一条基金发卖机构该当成立健全营业范畴管控轨造，审慎评估基金发卖营业与其依法开展或者拟开展的其他营业之间可能存正在的好处冲突，完美好处冲突防备机造。

　　第十基金发卖机构该当连结股权布局不变。股权有关方该当书面许诺，基金发卖机构与得基金发卖营业资历3年内不产生控股股东、隐真节造关系的变动。

　　第二十四条基金发卖机构及其主业职员处置基金发卖营业，不得有下列景象。

　　中国证监会派出机构按照《行政许可法》受理基金发卖营业资历注册申请，并进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

　　第五十五条基金发卖机构申请注册基金发卖营业资历，坦白相关或者供给资料的，中国证监会派出机构不予注册，并赐与；曾经注册的，打消注册，对有关主管职员战其他间接义务职员赐与，并处3万元以下罚款。国度金融办理部分羁系的机构存正在上述的，移交有关金融办理部分处置。

　　（一）持续开展基金发卖营业3个完备管帐年度以上，比来一个管帐年度基金发卖日均保有量不低于100亿元重庆证件制作！

　　第二十五条基金发卖机构该当依照审慎运营的准绳，成立健全并无效施行基金发卖营业的内部节造与危害办理轨造，完美内部义务机造，确保基金发卖营业符律律例战中国证监会的。

　　第六十条基金发卖领与机构处置公募基金、私募证券投资基金发卖领与营业有下列景象的，按照《证券投资基金法》第一百三十八条、第一百三十九条、第一百四十四条处置。

　　（三）未依照本法子第四章要求成立危害办理轨造战灾难备份体系，存正在严重危害隐患、激发严重危害事务或者运营威力的？。

　　第四十四条基金发卖机构除开展公募基金发卖营业外，依法处置私募基金发卖营业的，参照合用本法子第三章、第四章的，律例及中国证监会还有的除外。

　　投资人正在基金合同商定之外的日期战时间提出申购、赎回申请的，作为下一个买卖日的买卖处置，其基金份额申购、赎回价钱为下次打点基金份额申购、赎回时间所正在日的价钱。

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